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证监会发布2013年证券公司分类结果

2019年02月28日 栏目:军事

证监会发布2013年证券公司分类结果2013年证券公司分类结果昨日揭晓。21家公司获评AA级,比去年增加6家。值得关注的是,近期因相关首

证监会发布2013年证券公司分类结果

2013年证券公司分类结果昨日揭晓。21家公司获评AA级,比去年增加6家。值得关注的是,近期因相关首次公开募股项目造假已受到证监会行政处罚的3家证券公司悉数被降级,平安证券由2012年的A变为C,民生证券由2012年的BBB变为C,南京证券由2012年的A变为CC。国信证券、光大证券等均为AA,与2012年度比未发生变化。

证监会表示,将根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。但分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。

获得AA级的21家券商包括:安信证券、北京高华、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国金证券、国开证券、国泰君安、国信证券、宏源证券、华泰证券、华西证券、申银万国、兴业证券、银河证券、招商证券、中金公司、中信建投、中信证券、中银国际。其中多家公司都是首次登上AA评级榜单。

此外还有20家公司获得A级评价。包括长江证券、川财证券、大同证券、东方证券、东海证券、东吴证券、东兴证券、国都证券、国元证券、海通证券、华福证券、华融证券、华鑫证券、齐鲁证券、瑞银证券、山西证券、西南证券、信达证券、浙商证券、中投证券。其中东方证券、海通证券系由去年AA级跌落至A级。

据介绍,证券公司分为A、B、C、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。值得关注的是,仍无券商获评AAA级这一别,也没有券商被评为D类或E类公司。

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